從新修正公司治理評鑑指標 看智財管理實務

人臉辨識應用於理財規畫 ,仍是金融科技最新亮點之一。圖/本報資料照片

文/鄭淑芬 勤業眾信風險管理諮詢資深副總經理

新興科技不斷創新及金融環境持續改變,促使金融經營型態近數年產生重大變化,因應數位創新研發技術或商業模式所衍生的智慧財產權,將會是金融生態圈競合的主要關鍵。

新修正的「上市上櫃公司治理實務守則」已正式將智財管理納入公司治理架構,並提升至董事會監管層級,重要修正內容為「公司是否制訂與營運目標連結之智慧財產管理計畫,並於公司網站或年報揭露執行情形,且至少一年一次向董事會報告。」符合評鑑指標基本得分要件者於本構面計分;若取得台灣智慧財產管理規範(TIPS)或類似之智慧財產管理系統驗證,則總分另加一分。金融業因應企業智財管理能力正式納入「公司治理評鑑指標」,該如何強化智財管理健全公司治理 ,以下可為參考。

金融業就智財治理因應三大藍圖

首先,要確認智財管理目的,以「PDCA管理循環」, 建立一套將智財管理與經營目標連結的系統化管理制度,就自身競爭優勢與獨特性,產出金融業之事業營運、研發與智財策略,以規劃未來發展方向制訂與營運策略有關連之智財管理政策、目標與制度。

例如:某金融服務業引進大型科技公司參與金融創新服務,將大數據分析技術運用在銀行存放款與籌資之市場支援服務,該金融服務業者以提升專利品質為智財管理目標,促使專利創價最大化。具體建置方式可以將大數據分析的核心方法或流程以營業秘密方式保護「建立營業秘密管理機制」;因應此功能所開發出大數據分析系統或裝置則以申請專利方式保護「建立專利管理機制」;進行市場行銷廣宣衍生金融商品名稱以申請商標方式保護「建立商標管理機制」。

其次,決定及提供足以有效實施與維持智財管理制度所需之權責人員及環境設備資源,權責人員應同時考量涉及智財管理相關之內外部人員及外部協作廠商;就環境設備資源管理面向,以營業秘密保護為例,除制定機密管理辦法,應針對特定機敏區域及電子資訊,追加區域管制設備或資訊安全等軟硬體系統設備之採購預算;又或者針對引進大型科技公司技術合作,增編相關智財權風險排查法律服務預算。
第三,規劃及實施持續改善機制,以確保智慧財產管理制度運作與成效符合公司預期,公司應就智財管理制度之執行情形,進行定期稽核、並針對缺失情形進行追蹤改善,同時考量營運策略、智財管理政策/目標及可能之風險或機會,進行不定期檢視與追蹤改善,或重新制定智財管理政策/目標。

擬定智慧財產管理機制

導入智財管理機制可依據盤點評估結果掌握智財管理的成熟度,建置方式可依循智慧財產生命周期的管理架構,從智慧財產的取得、保護、維護及運用面向逐一展開。為避免疊床架屋,智財管理規範得直接併入既有管理系統文件,若企業已有ISO制度,導入TIPS亦不會與其現有之ISO品管制度造成衝突。

企業可以透過智財風險管理成熟度診斷評估擬定智財管理機制及推動方案,建置及導入智財風險管理並持續優化與落實稽核制度,賦予董事之智財治理責任同步配套於「公司治理評鑑系統」,藉由董事會之評估監督,董事於企業智財管理發揮功能,強化智財管理健全公司治理,協助企業逐步由控制損失、防禦糾紛、整合營運,方能成就創造智慧財產極大化。

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